审计报告（一）：
我是审计部部长，坚持原则，着眼大局，维护公司利益，服从公司领导安排，热爱工作，勤奋工作，学习业务知识，不断提高工作技能，并严格遵守公司的规章制度。
德国：诚信、尊重员工、团结同事。作为民主党党员，我们始终坚持领导，自觉领会，深入学习中国共产党和十一届三中全会纪念“五一”口号60周年专题讲座精神。在政治上,他不断求进,被党派去,参加了省社科院民主党干部的培训学习,领导更加坚强。
是的：今年，我成功通过了高级会计师资格审查，获得了高级会计师资格，并参加了证券公司合规管理人员资格考试，但不幸的是，我没有通过考试。
考勤：自觉遵守公司劳动纪律，不得无故旷工、迟到、早退，严格执行公司休假制度。
成绩：在本部门员工的共同努力下，今年成功完成了以下工作：
i日常工作
（i）合同协议评审。今年，对公司总部相关部门和业务部门的合同（协议）进行了80余份审查，提出了10余项修改意见和建议。例如，前卫营业部建议公司不执行中新营业部的震后房屋维修计划，该计划应报业主同意，执行梧桐营业部的房屋租赁建议，审查出租人的法律程序，为公司总部购买财产保险提供风险警示。大部分建议被采纳。
（II）修订和完善公司规章制度。
1. 根据账户规范相关文件要求，建议修改完善《客户档案管理办法》
2。为进一步规范客户大额取款行为，加强风险防控，拟根据监管部门《客户证券向银行划转资金上限管理规定》
3的合规管理要求进行修订。为完善经纪佣金返还操作流程，确保经纪佣金返还程序的合规性和准确计算，建议经纪业务部在对《川财证券派驻银行网络经理管理办法》进行审核后，对公司《业务部客户经理管理暂行办法》
4的部分规定进行修改，建议由业务部而非市场开发部组建营销团队
1。建议按照银发〔129号〕文件的相关规定执行现有客户的计息和结算规则。
（II）报告审查和提交。
1. 公司总部综合监理报告。每月按时填写《公司总部综合监管报告》基本信息，审核各部门报告，打印并按时报送中国证监会四川监管局。
2. 营业部综合监管报告。从今年7月起，督促业务部每月按时填写《业务部综合监管报告》，对各业务部的报告进行审核，及时指出报告中的错误，并监督修改。同时，指导各业务部门按时补充1-6月的报表和月报。
3. 自律报告。每月按时提交中国证券业协会要求的自律报表。
4. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的相关要求和公司各部门职责的调整，我部自去年12月起对净资本等风险控制指标进行了动态实时监控，并对真实性、准确性和不定期的完整性进行审计，并负责提交风险控制指标层面的报告。
（三）审计。
1. 定期审查公司的内部控制平台&ldquo；系统设置审计&rarr费用设置&rdquo；确保公司所有客户的费用设置没有重大错误。在本次检查中，仅发现一家客户的佣金设定标准低于客户要求的水平，已提交相关部门修改，未给业务部门造成损失。
2. 针对政府9月份降低印花税、10月份降低利息税的政策，及时检查了印花税的征收标准和利息税的预扣税率。确保公司的税务行为符合税收政策。
3月和12月，由于银行活期利率的变化，及时检查柜台系统的利率设定标准。同时，与公司相关部门协商修改公司现有的计息结算规则，确保公司行为不违反行业规定。
4. 检查&ldquo；的设置场景；银行参数&rdquo；在柜台系统第三方存款后。年初，由于一位客户报告大量资金无法正常转入公司，我们部门从多方面找出原因，确认&ldquo；银行参数&rdquo；在第三方存管系统中，不是由银行系统引起的。建议相关部门修改银行参数，消除对客户访问的不适当限制，减少潜在纠纷。
i特殊工作
（i）离任审计。我们先后完成了射洪营业部总经理谢平、南充营业部总经理黄经纬、武侯营业部总经理唐海、前卫营业部总经理王志、朱刚的离任审计，吴通桥营业部总经理。根据中国证监会《证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格监督办法》、公司人力资源管理制度和公司审计制度的相关规定，上述离任总经理均采用现场审计方式，按照离任审计的相关程序，在业务部门内部进行民主评估、沟通和交换审计意见，编写离任审计报告等所有程序，并按照规定向中国证监会四川省证券监督管理局提交了上述同志的离任审计报告。
此外，公司总部存管中心总经理万军同志的离任审计，由于不属于监管规定必须审计的范围，仅是对公司本部门业务审计的审计，以增加审计覆盖面。1-7月对其日常管理进行了全面审计，从独立托管模式到第三方托管的不同监管规定和要求，并编写了相关工作文件。审计报告正在改进。
（2） 经纪专项审计。经纪关系的设置和经纪关系的变更一直是我部工作的重点，因为这关系到公司利益的完整性。一旦客户之间存在经纪关系，公司的利益必然会流出。有因此，我们每月或不定期检查经纪关系的设置和经纪关系的变化。今年年初，对该公司的经纪人进行了一次特别审计，并自10月以来对经纪人薪酬的支付进行了审查。
（3） 账户标准化专项检查，与经纪业务部组成检查组，在短短一个月内组织对公司各业务部客户账户标准化工作进行现场检查，加班加点，与业务部同志进行斗争，完成检查在监管部门规定的时间内，向监管部门出具《账户标准化自查报告》，并向当地证监局提出提前完成账户标准化工作的申请。
审查非标准账户。评审材料包括提出的整改项目